Sistema de gestão de pedidos Sterling + infraestrutura

Soluções de tecnologia avançada

Visão geral do sistema de gestão de pedidos Sterling + infraestrutura

A Sterling oferece um completo sistema de gestão de pedidos que fornece a capacidade de agilizar as operações e aumentar a eficiência do fluxo de trabalho por meio de uma solução de tecnologia avançada.

  • ornece um console de administração avançado com a capacidade de definir controles de risco pré-negociação capaz de gerenciar e interagir com as posições e o fluxo de pedidos em tempo real
  • Os clientes podem utilizar uma ou várias empresas liquidantes
  • É compatível com relatórios de conformidade de encerramento do dia e relatórios comerciais detalhados para se integrar perfeitamente aos processos de back-office existentes
  • Conjunto de APIs que oferecem a capacidade de gerenciar riscos e criar contas em tempo real
  • Soluções de infraestrutura que oferecem conectividade global para várias bolsas e redes de negócios, juntamente com soluções de desenvolvimento personalizado sob demanda

Resumo do sistema de gestão de pedidos Sterling

Localização do centro de dados: Secaucus NY4
Taxas máximas de mensagens suportadas: Até 15.000 mensagens por segundo
Latência de pedido: Menos de 1 milissegundo
Horários de funcionamento: 02h a 0h (EST)
Instrumentos suportados: Ações EUA, Opções EUA (leg único, multileg), Ações CAD
Arquivos SOD suportados: Poder de compra, Posições, Lista easy-to-borrow, Lista de símbolos de margem fora do padrão, Lista de símbolos restritos
Arquivos EOD gerados: Arquivos de liquidação, OATS, Registros de transações diárias, Ciclo de vida do pedido, Relatórios BD personalizados
Plataformas suportadas: Todas as plataformas Sterling; APIs Fix de terceiros; Graybox; EZX; Succession; GoTrader; MarketTrader; ETNA; Valdi; Flextrade; DAS
Drop copies suportadas: Entrada e saída com suporte via Fix 4.2 para todos os instrumentos.
Risk GUI disponível: Sim. GUI disponível para controle de risco total ou no modo "somente visualização".
Controles de risco 15c-3 suportados: Todos os controles de risco 15c-3 são suportados
Gestão de posição: A Risk GUI permite aos clientes um gerenciamento completo de posição e pedido em relação a unidade agregada e conta individual.
Risco pré-/pós-negociação: Os controles de risco do Aggregator são pré-negociação; Risco pós-negociação disponível com integração do Sterling Risk Engine (SRE)
Notificações de recusa: Pedidos que não passam nas verificações de risco são recusados de volta ao negociador com notificação de texto de recusa de fácil compreensão.
Controles de roteamento de pedidos: Os pedidos podem ser encaminhados com base na unidade agregada, conta individual, plataforma, símbolo, troca de listagem, TIF, tipo de pedido, tempo e preço.
APIs suportadas: API REST (JSON); API FIX (FIX v4.2)

Matriz de verificação de risco

Controle de unidade agregada Controle de conta individual Patrimônios líquidos Opções
Marcação ao lado do pedido
Poder/margem de compra
Margem com base no preço NÃO
Margem com base no símbolo
Perda máxima
Filtro de Volume diário médio (ADV)
Verificação de pedido duplicado
Filtro de camada
Filtro de falsificação
Controles de Pattern Day Trading N/D
Controle por pedido - Quantidade máxima
Controle por pedido - Hipotético máximo
Controle por pedido - Limite de preço máximo
Controle por pedido - Máximo de pedidos abertos
Controle de símbolo - Bloqueio de símbolo
Controle de símbolo - Restrição de preço mínimo
Controle de símbolo - Restrição de preço máximo
Controle de posição - Valor máximo de especulador na alta
Controle de posição - Valor máximo de posição a descoberto
Controle de posição - Valor hipotético máximo de abertura

Controles de poder / margem de compra

O Sistema de gestão de pedidos Sterling possui controles de poder e margem de compra para patrimônios líquidos, opções de leg único e multileg.

Cálculos de margem / poder de compra de patrimônios líquidos:

Os controles de margem de patrimônio podem ser definidos com base nos colaterais e níveis de preço (por exemplo, os clientes podem definir margens de títulos abaixo de um dólar a 100% e títulos acima de um dólar a 25% para ordens de compra e 28% para ordens de venda).

A margem de patrimônio pode ser definida por símbolo para títulos com margem não padrão (ou seja, símbolos sem margem a 25% padrão).

Cálculos de margem de opções:

A margem de opções é calculada com base nas especificações de Cboe. O Aggregator "retira" as ordens de margem de lucro com base nas regras de margem específicas delineadas por Cboe (em oposição à adição da margem para legs individuais).

As contas individuais também podem ser autorizadas para diferentes níveis de negociação de opções (multileg, emissão de covered call, opções longas, opção de venda a descoberto, opção de compra a descoberto).

visão geral da rede esterlina

Locais de execução

A Sterling oferece conectividade aos mercados e a várias redes de negociação em todo o mundo.
As conexões diretas encaminham do Sistema de gestão de pedidos Sterling para as seguintes conexões:

Conjunto de APIs

O conjunto de APIs da Sterling oferece a capacidade de gerenciar riscos e criar contas em tempo real.

Soluções de conectividade Fix

A Sterling Trading Tech é reconhecida na comunidade financeira mundial pelas tecnologias de negociação e soluções de conectividade excepcionais.

A Sterling Trading Tech oferece uma ampla gama de soluções de conectividade FIX para clientes que procuram aproveitar as vantagens da nossa rede de comércio global ou consolidar o fluxo de pedidos em um único ponto no qual o risco pode ser gerenciado de forma mais eficaz.

Encaminhamento de pedidos

A Sterling Trading Tech fornece uma solução de roteamento de pedidos econômica para clientes que procuram aproveitar os benefícios da nossa rede global, incluindo:

  • Bolsas de ações e opções dos EUA
  • Casas de câmbio e redes internacionais
  • Rotas de execução do corretor
  • Conectividade algorítmica do corretor de valores
  • Redes financeiras
  • ATS

Drop copies

A Sterling Trading Tech pode fornecer execuções em tempo real por meio de drop copies para sistemas de gerenciamento de risco de terceiros.

As drop copies também podem ser obtidas por meio de sistemas de terceiros para gerenciar o risco desses sistemas por meio da Sterling.

API FIX Sterling

Monitore negociações e posições, bem como implemente controles de risco e conformidade pré-negociação com uma das soluções de API mais rápidas do mercado.

A API FIX de baixa latência da Sterling Trading Tech é uma das soluções de API mais rápidas do mercado atualmente, com velocidades de processamento abaixo de 100 microssegundos e capacidade para processar até 10.000 pedidos por segundo.

A solução API FIX da Sterling é integrada à GUI do Sterling Risk Manager, de modo que os operadores e gerentes de risco possam monitorar facilmente as negociações e posições, além de aplicar os controles de conformidade e risco pré-negociação.

Os usuários da API FIX podem se conectar diretamente ao Sterling Trading Engine por meio de vários canais usando o protocolo FIX 4.2 padrão da indústria.

Características principais

  • Velocidade de processamento abaixo de 100 microssegundos
  • Envie até 10.000 pedidos por segundo
  • Todos os símbolos de patrimônio dos EUA e Canadá são suportados
  • Opções de leg único dos EUA e opções complexas suportadas
  • Suporte a empresas multicorretoras de multiliquidação
  • Acesso a todos os parceiros de execução STT por meio de uma conexão

Gerenciamento de riscos

  • Controles de margem e poder de compra
  • Controles de valor hipotético e de dimensão de contrato por pedido
  • Controles de perda máxima
  • Gerenciamento de pedidos por meio da GUI do Risk Manager
  • Gerenciamento de posição por meio da GUI do Risk Manager

Relatório de negociação

A Sterling fornece soluções padronizadas e personalizadas de relatórios de clientes para integrar perfeitamente em processos de back-office existentes.

Relatório de negociação

O Sterling Aggregator pode aceitar arquivos de abertura do dia do tipo Easy-To-Borrow (ETB), Poder de compra e Posições e oferece um conjunto completo de arquivos de encerramento do dia, incluindo arquivos de liquidação e relatórios OATS.

Drop copies

A STT pode enviar ou receber mensagens de execução de drop copy para sistemas de terceiros.

O Sterling Trading Tech oferece um conjunto completo de soluções de relatórios de clientes para uma integração perfeita aos processos de back-office do cliente. As soluções de relatórios estão disponíveis sob demanda e incluem:

Arquivos de abertura do dia

A STT tem a opção de carregar os seguintes arquivos de abertura do dia (SOD) para todas as contas de clientes por meio de upload automatizado.

Uploads de posição de SOD:
A STT pode carregar posições de abertura do dia para cada conta de cliente da empresa de liquidação do registro.

Envios de margem/poder de compra de SOD:
A STT pode carregar o poder/margem de compra de conta de abertura do dia para cada conta de cliente da empresa de liquidação do registro.

Listas de Easy-to-Borrow (ETB):
A STT pode carregar listas de ETB para determinar quais títulos têm facilidade de empréstimo para operar a descoberto em contas de clientes.

• Listas de localização:
A STT pode carregar listas de títulos que foram pré-localizados pelo cliente em suas contas.

Arquivos de negociação de encerramento do dia

A STT tem a capacidade de gerar os seguintes arquivos de encerramento do dia para todas as contas de clientes via ftp ou transferência de arquivos.

Relatório diário de negociação:
A STT pode gerar um registro de negociação noturno que inclui todas as negociações executadas e detalhes de negociação associados.

Relatórios diários de ciclo de vida:
• A STT pode gerar relatórios diários de ciclo de vida que fornecem detalhes com registro de data e hora de todas as atividades do pedido, incluindo quando os pedidos são enviados, confirmados, executados, cancelados e recusados.

Relatório de posição de encerramento do dia:
A STT pode gerar um relatório de posição para mostrar todas as posições finais em cada conta de cliente, incluindo conta, quantidade da posição final e preço da posição.

Arquivos de empresa de liquidação:
A STT pode gerar arquivos de liquidação de encerramento do dia com base nas especificações de cada empresa de liquidação individual.

Relatórios de conformidade

A STT tem a capacidade de gerar os seguintes arquivos de conformidade voltados a relatórios regulatórios do cliente para a FINRA e a SEC.

Relatórios CAT (trilha de auditoria consolidada):
A STT é totalmente certificada para relatórios de Trilha de auditoria consolidada (CAT), podendo gerar tais tipos de relatórios e enviá-los em nome dos clientes.

Relatórios OATS:
A STT é totalmente certificada em Sistema de trilha de auditoria de pedido (OATS) FINRA e pode gerar relatórios OATS e enviá-los em nome dos clientes. (A FINRA planeja eliminar, de forma progressiva, os relatórios OATS, uma vez que forem totalmente substituídos por relatórios CAT.)

Relatório 606 SEC:
A STT fornece dados 606 apenas no formato IHS Markit padrão. não sendo um fornecedor 606. Aprimoramentos de dados personalizados estão disponíveis mediante solicitação.

As soluções de relatórios personalizados podem ser desenvolvidas mediante solicitação do cliente e um escopo de trabalho acordado.

Serviço de recuperação de abertura do dia da STT

Evite a interrupção nas negociações com o Serviço de recuperação de abertura do dia da Sterling.

A Sterling oferece um serviço de arquivo de backup de abertura do dia no caso de sua empresa liquidante não ser capaz de fornecer arquivos de posição de abertura do dia antes da abertura do mercado.

Se sua empresa liquidante não fornecer arquivos de abertura do dia, a STT poderá transferir automaticamente todas as posições do encerramento do dia de negociação anterior. Os arquivos de backup da Sterling são carregados automaticamente para evitar a interrupção das negociações.

Entre em contato com o departamento de vendas para obter detalhes sobre preços e implementação.

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